福建省市場監(jiān)管局關(guān)于開展2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查的通知 (閩市監(jiān)認證〔2023〕165號)

時間：2023-06-16

各設(shè)區(qū)市、平潭綜合實驗區(qū)市場監(jiān)管局：

為進一步加強認證活動監(jiān)管，規(guī)范認證市場秩序，提升認證有效性和公信力，根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認證函〔2023〕83號）工作要求，結(jié)合全省認證認可與檢驗檢測工作要點，省市場監(jiān)管局決定組織開展2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、檢查原則

按照“依法監(jiān)管、公正高效、公開透明”原則，堅持“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查方式，對社會關(guān)注度高、認證風險大的管理體系認證、有機產(chǎn)品認證、知識產(chǎn)權(quán)認證和CCC認證等重點項目開展認證活動監(jiān)督檢查，通過規(guī)范認證機構(gòu)認證行為，維護認證市場良好秩序，發(fā)揮認證“傳遞信任、服務(wù)發(fā)展”重要作用。

二、檢查時間

2023年6月至10月

三、檢查人員

檢查人員由行政監(jiān)管人員和相關(guān)行業(yè)專家組成。檢查前成立檢查組，原則上由兩名行政監(jiān)管人員和一至兩名熟悉相關(guān)領(lǐng)域的專家組成，行政監(jiān)管人員從認證監(jiān)管人員名錄庫中抽取，并從全省認證領(lǐng)域?qū)＜規(guī)熘羞x取專業(yè)對口、業(yè)務(wù)過硬、責任心強的專家作為技術(shù)支撐。檢查組組長由行政監(jiān)管人員擔任。

四、檢查對象

（一）省局檢查對象

1.省內(nèi)認證機構(gòu)。由省局從注冊地址在省內(nèi)且取得認證機構(gòu)資質(zhì)的認證機構(gòu)中隨機抽取10家，重點抽取日常監(jiān)管中存在問題較多、大數(shù)據(jù)監(jiān)測異常、近幾年新成立、通過告知承諾方式取得認證機構(gòu)資質(zhì)的認證機構(gòu)。

2.有機產(chǎn)品認證獲證組織。由省局從省內(nèi)有機產(chǎn)品認證獲證組織中隨機抽取20家，重點抽取未經(jīng)認可的認證機構(gòu)、近幾年新成立的認證機構(gòu)、發(fā)證數(shù)量大的認證機構(gòu)認證的獲證組織，以及有機產(chǎn)品存在認證風險隱患的獲證組織。

（二）地市局檢查對象

1.自愿性認證獲證組織。由總局隨機抽取125張自愿性認證證書，通過“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”（http://jg.cnca.cn）分配至各設(shè)區(qū)市局。由獲證組織所在地設(shè)區(qū)市局負責組織檢查。在實施檢查工作前，對被檢查對象名單應(yīng)嚴格保密，不得對外泄露被檢查對象信息。

2.強制性產(chǎn)品認證獲證組織。由省局隨機抽取60張強制性產(chǎn)品認證證書，主要涉及強制性產(chǎn)品認證目錄內(nèi)的電線電纜、機動車輛及安全附件（包括電動自行車、汽車）、消防產(chǎn)品、兒童用品等，以及實施CCC認證自我聲明評價方式的企業(yè)。具體檢查對象名單將通過OA系統(tǒng)下發(fā)各設(shè)區(qū)市局。

五、檢查方式及重點

本次認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查采取認證機構(gòu)現(xiàn)場檢查和獲證組織現(xiàn)場查驗的方式進行。

（一）認證機構(gòu)檢查方式及重點

對認證機構(gòu)檢查以現(xiàn)場檢查為主，結(jié)合檔案檢查和從業(yè)人員詢問等方式進行。根據(jù)《認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查組織現(xiàn)場查驗作業(yè)指導(dǎo)書》《2023年度認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”現(xiàn)場檢查表》（附件3），重點檢查是否存在認證人員不到現(xiàn)場、偽造認證檔案、認證實施過程中未對關(guān)鍵過程和場所進行審核、未作認證決定即頒發(fā)認證證書、未按規(guī)定實施監(jiān)督審核、嚴重減少審核時間、審核組不具備相應(yīng)資格和技術(shù)專業(yè)能力、遠程審核不規(guī)范、上報信息不及時不準確等違法違規(guī)行為。

（二）獲證組織檢查方式及重點

1.各設(shè)區(qū)市局開展自愿性認證獲證組織檢查。根據(jù)《認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查組織現(xiàn)場查驗作業(yè)指導(dǎo)書》《2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開”自愿性認證獲證組織現(xiàn)場檢查表》（附件4），重點通過現(xiàn)場查驗認證機構(gòu)頒發(fā)給獲證組織的認證證書以及認證過程的合規(guī)性，倒查認證機構(gòu)是否存在買證賣證、虛假認證、超出批準范圍從事認證活動，增加、減少、遺漏認證程序，未對認證結(jié)果實施有效跟蹤調(diào)查或發(fā)現(xiàn)認證結(jié)果不能持續(xù)符合認證要求時不及時暫?；虺蜂N認證證書并予以公布，冒用、買賣認證證書和認證標志等違法違規(guī)行為。

2.各設(shè)區(qū)市局開展強制性產(chǎn)品認證獲證組織檢查。根據(jù)《認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查組織現(xiàn)場查驗作業(yè)指導(dǎo)書》《2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開”強制性產(chǎn)品認證獲證組織現(xiàn)場檢查表》（附件5），重點檢查是否存在列入目錄內(nèi)的產(chǎn)品未經(jīng)CCC認證擅自出廠、銷售、進口或在其他經(jīng)營活動中使用，偽造、冒用、買賣CCC證書，以及CCC證書撤銷或暫停期間不符合認證要求的產(chǎn)品繼續(xù)出廠、銷售、進口或在其他經(jīng)營活動中使用等違法違規(guī)行為。

六、檢查流程

檢查前，檢查組應(yīng)當通過“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”和“認證人員現(xiàn)場審核簽到系統(tǒng)”，掌握被檢查對象基本情況、獲認證情況和認證人員現(xiàn)場審核情況。組長應(yīng)當召集組員充分溝通，說明檢查目的、布置檢查任務(wù)、明確人員分工、提醒檢查注意事項，提前24小時通知被檢查對象。

現(xiàn)場檢查時，檢查人員應(yīng)當主動向被檢查對象出示執(zhí)法證件，告知檢查目的，明確檢查工作安排，嚴肅工作紀律，當場簽署《2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開”檢查人員公正、保密及廉潔自律承諾書》（附件6），特別要強調(diào)檢查目的是通過現(xiàn)場查驗，驗證認證機構(gòu)的認證活動是否規(guī)范，確保獲證組織積極配合。檢查發(fā)現(xiàn)問題要及時填寫《2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開”獲證組織現(xiàn)場檢查事實確認單》（附件7），詳細寫明認證機構(gòu)問題或獲證組織問題，并收集相關(guān)證據(jù)。

檢查結(jié)束后，由組長收集整理所有現(xiàn)場檢查材料，填寫《2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果匯總表》（附件2），并于10個工作日內(nèi)將總局布置的自愿性認證獲證組織監(jiān)督檢查結(jié)果上報“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”。各級市場監(jiān)管部門根據(jù)檢查結(jié)果對存在問題依法依規(guī)處理。涉及認證機構(gòu)的問題，由省局統(tǒng)一匯總通報相關(guān)認證機構(gòu)。

七、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)

各級市場監(jiān)管部門要高度重視，認真領(lǐng)會總局和省局文件精神，盡快制定具體檢查方案。要加強組織領(lǐng)導(dǎo)和溝通協(xié)調(diào)，有序推進工作，按時完成任務(wù)。要強化認證監(jiān)管理論學習，提升認證監(jiān)管工作成效。省局將適時對各設(shè)區(qū)市局檢查工作進行督促指導(dǎo)。

（二）依法依規(guī)檢查

各級市場監(jiān)管部門要嚴格遵守廉政要求和中央八項規(guī)定及其實施細則精神，堅持客觀、公平、公正原則，依法實施檢查。檢查過程中，不得由被檢查方承擔任何費用，不得收取被檢查方給予的勞務(wù)費、禮金或禮品，不得參加任何參觀或宴請等活動。檢查發(fā)現(xiàn)的問題由各級市場監(jiān)管部門依法依規(guī)進行處理，設(shè)區(qū)市局要及時跟蹤督促，形成監(jiān)管閉環(huán)。對涉及認證機構(gòu)或認證人員資質(zhì)處罰的，要及時與省局溝通，由省局統(tǒng)一匯總上報總局處理。

（三）按時報送材料

各設(shè)區(qū)市局應(yīng)當于10月1日前完成所有檢查任務(wù)，并及時上報檢查結(jié)果。10月10日前，請將附件2和工作總結(jié)（主要包括工作成效、做法及措施、存在的問題、意見建議）電子版報送省局認證檢測處，所有檢查材料原件由各設(shè)區(qū)市局存檔保管。10月31日前，省局將匯總?cè)z查情況，形成工作總結(jié)并上報總局。12月底前，省局將在省局門戶網(wǎng)站通報本年度全省認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查結(jié)果。

聯(lián)系人：林潔（認證檢測處），聯(lián)系電話：0591-87804684，郵箱：fjrzjc@163.com。

附件：

附件1：2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開”檢查任務(wù)分配表.docx